Deutsche Bank, düzenleyiciler tarafından forex yanlış satış soruşturması nedeniyle eleştirildi

Deutsche Bank düzenleyiciler tarafından forex yanlış satış soruşturması nedeniyle eleştirildi, ECB ve BaFin, usulsüzlüğe ilişkin iç soruşturmanın metodolojisinden ve süresinin uzunluğundan memnun değil.

Please use the sharing tools found via the share button at the top or side of articles. Copying articles to share with others is a breach of FT.com T&Cs and Copyright Policy. Email [email protected] to buy additional rights. Subscribers may share up to 10 or 20 articles per month using the gift article service. More information can be found at https://www.ft.com/tour.
https://www.ft.com/content/ca60f858-4b50-4f9d-a871-274457e79a04

Financial Times’a konu hakkında bilgi verilen kişiler, Avrupa’nın en iyi bankacılık düzenleyicilerinin Deutsche Bank’a İspanya’da riskli döviz türevlerinin yanlış satışına ilişkin soruşturmasından “memnun olmadıklarını” söylediler.

Konuya yakın kaynaklara göre, hem Avrupa Merkez Bankası hem de Alman gözlemci BaFin, 2019’un ikinci yarısında başlayan ve sonuçlanmak üzere olan “Project Teal” kod adlı soruşturmadan duyduğu hayal kırıklığını dile getirdi.

FT’nin bu ay bildirdiğine göre, soruşturma, Deutsche Bank personelinin samimiyetsiz davrandığını , bankanın kontrollerindeki kusurları kullandığını ve küçük ve orta ölçekli İspanyol şirketlerine son derece karmaşık döviz türevlerini satmak için AB kurallarını çiğnediğini ortaya çıkardı.

Ancak düzenleyiciler, metodolojideki eksiklikler ve soruşturmanın yürütülmesi ve ardından ilgili kişilerin cezalandırılması için geçen süre dahil olmak üzere çeşitli konularda grubu azarladı. Konuyu bilen bir kişi, düzenleyiciler tarafından eleştirilen noktalardan birinin, bankanın iç kontrollerinin kalitesini kontrol ederken yalnızca sınırlı sayıda işlemi incelemeye alması olduğunu ve daha geniş bir örneklem almanın daha iyi bir yaklaşım olacağını savunduğunu söyledi.

Deutsche Bank, BaFin ve ECB yorum yapmaktan kaçındı.

Deutsche, soruşturmanın ilk aşamasında, kusurlu kontrollerin çalışanlar tarafından kasıtlı olarak oynandığı bir masada görevi kötüye kullandığını tespit ettikten sonra, soruşturmayı diğer masaları da kapsayacak şekilde genişletti. Banka, başka yerlerdeki iç süreçlerindeki eksiklikleri ortaya çıkarırken, konuya yakın kaynaklara göre, bu deliklerin diğer masalardaki personel tarafından da kullanıldığını tespit etmedi.

Deutsche, İspanya’daki yönetiminin büyük bir bölümünü ve Londra’daki birkaç kıdemli yatırım bankacısını değiştirirken, konuya aşina olan kişilere göre ilgili diğer kişiler uyum eğitimi aldı ve ikramiyelerinde kesintiler yaptı.

Toplamda 12’den az kişiye Deutsche Bank tarafından yaptırım uygulandı, bunların çoğu gözetim eksikliği nedeniyle, bazıları ise kusurlu kontrolleri kötü niyetle istismar ettiği için.

Düzenleyici makamlardan soruşturmayla ilgili olarak para cezasıyla sonuçlanabilecek olumsuz geri bildirimler, Deutsche Bank CEO’su Christian Sewing’in daha sıkı kontrollerin ve daha iyi bir uyum kültürünün olduğu yeni bir çağ açma emellerine bir darbedir.

Geçtiğimiz on yılda Deutsche, temettü vergisi dolandırıcılığı , Libor oranına hile karıştırma, ipoteğe dayalı menkul kıymetlerin yanlış satışı ve Rus oligarklar için kara para aklama dahil olmak üzere bir dizi son derece utanç verici skandalla sarsıldı ve bankayı milyarlarca avroluk para cezasına çarptırdı. ve yerleşim yerleri

Bununla birlikte, borç verenin yatırım bankasının Londra merkezli bir masasını ve İspanya’daki özel bankasını etkileyen Teal Projesi’nde soruşturulan suistimal, 2019’un ortalarına kadar devam ediyordu – Sewing’in Nisan’da CEO seçilmesinden bir yıldan fazla bir süre sonra. 2018.

Sewing, skandallara son verme ve bankanın düzenleyici kurumlarıyla ilişkisini iyileştirme sözü verirken, ABD Adalet Bakanlığı, 2021’de varlık yönetimi birimi DWS’de ABD’ye çok geç bir muhbir şikayeti ifşa ettiğinde ertelenmiş bir kovuşturma anlaşmasını ihlal ettiği için onu azarladı. yetkililer. Kasım ayında, BaFin ile bankanın kara para aklama kontrolleri konusunda uzun süredir devam eden bir mücadele, gözlemcinin, değişikliği uygulamak için çok önemli son teslim tarihlerini kaçırması halinde borç vereni para cezasına çarptırmakla tehdit etmesi üzerine tırmandı.

Forex haberleri tarafından düzenlenmiştir.